零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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