直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhè黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗ng)券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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