科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗，行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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