金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额(é)每日不超过人(rén)民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格(gé)局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地(dì)区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业(yè)当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合(hé)人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民(mín)银(yín)行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不(b当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思ù)超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则(zé)和具(jù)体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合作(zuò)安(ān)排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所、场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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