金(jīn)融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地(dì)银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合(hé)公告(gào)发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的(de)清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易(yì)平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么。备忘录健全(quán)了两地(dì)监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方(fāng)面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络(luò)协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么遵(zūn)守相关监管规定(dìng)及业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理(lǐ)性(xìng)开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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