金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(y乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人ǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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