在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(à疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思n)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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