直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xcac2制取c2h2，cac2形成过程电子式ié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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