零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中无法企及是什么意思，不可企及是什么意思国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)无法企及是什么意思，不可企及是什么意思与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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