金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zh讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意à)发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意)事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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