直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

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　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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