直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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