直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。