金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等200克是几两 200克是多少毫升违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的200克是几两 200克是多少毫升单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)200克是几两 200克是多少毫升未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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