零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市='color: #ff0000; line-height: 24px;'>抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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