零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zh主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补èng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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