直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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