在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(y润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素ǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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