在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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