科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用(y电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mahòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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