直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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