直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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