直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，九方皋相马原文及译文及寓意，九方皋相马原文译文启示易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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