直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管艾特是什么意思处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(艾特是什么意思zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(z艾特是什么意思hōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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