金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(j吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗ī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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