科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

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　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu禁脔是啥意思，女人的玉露是什么意思)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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