零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　<改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁img alt="东北(běi)证券突(tū)发！时隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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