金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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