零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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