在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xí敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次ng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

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