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　　近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参下士军衔是什么级别 下士是班长还是副排长与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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