金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的ight: 24px;'>郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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