金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(sh嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址ì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(ju嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址é)贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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