在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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