科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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