金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行连云港灌南邮编号是多少为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向(xiàng)连云港灌南邮编号是多少证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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