直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tá虎门销烟发生在哪里i)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大虎门销烟发生在哪里情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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