金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng晋m是山西哪里的车)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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