直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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