在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(s中国哪里的莲子最好吃hàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(z中国哪里的莲子最好吃ài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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