在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

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　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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