直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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