直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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