昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jià见字如晤,展信舒颜，展信安的用法n)凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进(j见字如晤,展信舒颜，展信安的用法ìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交见字如晤,展信舒颜，展信安的用法易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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