在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑女生拉黑就是极度讨厌吗，拉黑多久不联系就是彻底结束多久不联系就是彻底结束私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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