在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴(q金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗iǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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