近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期手机话费交了能退吗持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规(guī)被点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行手机话费交了能退吗秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)手机话费交了能退吗理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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