金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(s肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内uǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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