科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书农村信用社几点上班下班时间，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未农村信用社几点上班下班时间勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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