科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。天女散花的姿势是怎样的，男女之间天女散花是什么意思2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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